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“投資者保護(hù)?明規(guī)則、識風(fēng)險”案例”:三個案例告訴你內(nèi)幕交易害人傷己

發(fā)布日期:2017-06-01

伴隨著我國資本市場的快速發(fā)展,證券期貨交易活動日趨活躍,泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法犯罪活動也呈現(xiàn)出易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢。在證券市場上,部分內(nèi)幕信息知情人或受利益驅(qū)動,或迫于人情面子,或出于炫耀心理,或法律意識淡薄,甚至是無意泄露了內(nèi)幕信息,結(jié)果不但使自己受到法律制裁,還害了自己的親朋好友,最終后悔莫及。

案情簡述:

案例一:滿某某,時任A集團(tuán)董事長,2013年,因業(yè)務(wù)合作關(guān)系知悉了B上市公司對外投資收購資產(chǎn)的信息。在獲知該內(nèi)幕信息后,滿某某將消息告知了其親戚孫某某等人,并建議孫某某買賣B上市公司股票。經(jīng)調(diào)查、審理,證監(jiān)會認(rèn)定,滿某某構(gòu)成了內(nèi)幕信息公開前“泄露該信息”和“建議他人買賣該證券”的行為,被處以10萬元的罰款,而其親戚孫某某因內(nèi)幕交易被沒收違法所得,并處以了338萬余元的罰款。

案例二:2007年,況某受A公司委托尋求與B上市公司進(jìn)行并購重組,其配偶張某某在家中聽到?jīng)r某電話中與人談?wù)摰膬?nèi)幕信息后,將有關(guān)信息告訴了徐某,并建議徐某買入B上市公司股票。對此,證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查認(rèn)為,況某構(gòu)成了內(nèi)幕信息公開前“泄露該信息”的行為,處以了3萬元的罰款;張某某構(gòu)成了內(nèi)幕信息公開前“泄露該信息”并“建議他人買賣該證券”的行為,被處以3萬元的罰款;而徐某某因內(nèi)幕交易被沒收了違法所得,并被處以11萬余元的罰款。

案例三:2013年,陳某某作為A公司重大資產(chǎn)重組項目財務(wù)顧問成員,參與籌劃B上市公司與C公司重大資產(chǎn)重組事項,成為該重大資產(chǎn)重組項目的內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陳某某向其老師林某某泄露了B上市公司重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息,林某某利用該信息買賣B上市公司股票,賬面獲利近1470萬元,對此,證監(jiān)會進(jìn)行查處并將案件移交了公安機(jī)關(guān)。經(jīng)法院一審判決,陳某某被判處有期徒刑五年,并處罰金135萬元;林某某被判處有期徒刑六年,并處罰金250萬元。

以上案例警示我們,泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易都是我國法律嚴(yán)令禁止的違法犯罪行為。任何人、任何方式泄露或利用內(nèi)幕信息,都有可能觸碰紅線,要追究法律責(zé)任。

相關(guān)法律依據(jù):

《證券法》第76條規(guī)定,“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄漏該信息,或者建議他人買賣該證券。”

《證券法》第202條規(guī)定,“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款?!毕嚓P(guān)主體違法情節(jié)嚴(yán)重的,甚至要追究刑事責(zé)任。

《刑法》第180條規(guī)定,“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”證券期貨市場的內(nèi)幕信息知情人要嚴(yán)守保密責(zé)任,莫為蠅頭小利而葬送個人和家庭的幸福。

在此,山東證監(jiān)局也提醒廣大投資者,正所謂“莫伸手,伸手必被捉”,投資者要擦亮眼睛,樹立法律意識,堅持理性投資,不要輕信所謂的“內(nèi)幕消息”,更不要打探、傳播和利用內(nèi)幕信息,要堅決抵制內(nèi)幕交易等違法行為,共同維護(hù)資本市場公開、公平、公正的良好秩序。

 

來源:證券時報 山東證監(jiān)局

 


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